ȘtiriCorporație,carespecializatăÎndezvoltareaUniceAplicațiipentruarhitecți,ingineri,șicontractori,este odedicatăLarămândupăToateanti-banispălare(Aml)șiContragereaÎnălțațiFinanțareaterorism(Cft)LegișiReglementăriÎnÎnălțațiRegatul UnitStatele UnitecaEi binecaAceleasetulîn afarădupăÎnălțațiFinanciarăAcțiuneSarcinăForța(Gras).Acest lucruPolitica de utilizarea fost o persoanăcreatLaProtejareaNostruCompanieșiCliențiÎmpotrivaÎnălțațiPericoleabanispălare(Ml),teroristFinanțare(Tf),șiproliferareFinanțare(Pf)caParteaaNostruAngajamentLasusținerea-arobustăAml / cftProgramul.
NostruAml / cftPolitica de utilizareeste ointenționatLaOprireNostruafaceride laFiindutilizatecaa-aConductăPentruilegaloperațiuni,astfel decaMl,Tf,șiPf.Iti multumimdescriePe aceasta paginaPașiNoiIa-țiLaRecunoașteșiConfirmațiNostruCliențiiidentități,Găsidiscutabiltranzacții,șiRaportulLe-auLaPe aceasta paginaadecvatautorități.ToateaNostrupersonalulmembri,independentăcontractori,reprezentanți,șiOriceterță parteServiciiFurnizoriacționeazăPe aceasta paginaNostruîn numelesunt:SubiectulLaAcest lucruPolitica.
NoiÎnțelege cumcrucialăDescărcațieste oLapăstreazăa-arobustăAml / cftProgram de lucruÎnLocul, șiNoisunt:dedicatăLafăcândNostruÎmpărtășeșteLaAvansareSiguranțășiSecuritateÎnPe aceasta paginaFinanciarăIndustrie.NoiSe poateMarcaSigurCăNostruCompanieeste odirijareaîn sineÎna-atransparentășimoralăîn poziție verticalămaniera,contribuțiaLaPe aceasta paginaGeneralitățiintegritateaPe aceasta paginaFinanciarăsistem,de cătrerămânândde cătrePe aceasta paginaRegulișiReglementăriînființatăde cătrePe aceasta paginaSuașiGrasa.
Acest lucruAml / cftPoliticaObiectivuleste oLaschițăBImetaCorporațiaAngajamentLaluptabanispălareșiteroristfinanțare,caEi binecaLaOfertăa-aCadruPentruvăzând,păstrareaAnonimochiPe,și raportarediscutabilActivitate.Încărcați mai multeScopulaPe aceasta paginaPolitica de utilizareeste oLaasigurați-văCăPe aceasta paginaafacerirespectăcuToaterelevantăAml / cftLegișireguli,astfel decaPe aceasta paginaSuaPatruotăAcționați,Pe aceasta paginaBancaSecretulAcțiunea(Bsa),șiPe aceasta paginaFinanciarăAcțiuneSarcinăForța(Gras)recomandări.
Acest lucruPolitica de utilizareeste oaplicabilăLaToateBImetaCorporațieangajații,ofițeri,regizori,șiagenți.Iti multumiminclude:ToateafacerioperațiunitransportatIeșițide cătrePe aceasta paginaorganizare,astfel decaPe aceasta paginacreaţieșiMarketingulaUniceAplicațiiPentrucontractori,ingineri, șiarhitecțicaEi binecaPe aceasta paginacreaţieaa-aLa nivel mondialAplicațieLafaciliteazăFluxuri de lucrușiComunicareÎnPe aceasta paginasectorul.ÎnÎn plus,indiferent deaPe aceasta paginanaturăsauDomeniul de aplicareaPe aceasta paginatranzacție,Pe aceasta paginaPolitica de utilizareeste oaplicabilăLaToateCliențișiafaceriConexiuniCăPe aceasta paginaCompaniemenține.Încărcați mai multeScopulaPe aceasta paginaPolitica de utilizareeste oLaGaranțieaderareLaToaterelevantăSuașiGrasăAml / cftRegulișiReglementări.
BImetaCorporațieeste oguvernațidupăa-aNumăraAml / cftLegișiReglementăriAmbelepe plan internșiîn străinătate.Încă mai multeBancaSecretulAcțiunea(Bsa),ÎnălțațiSuaȘtiriAcționați,șiÎnălțațiRegulisetulîn afarădupăÎnălțațiFinanciarăInfracțiuniAplicareaRețea(FinCEN)aÎnălțațiStatele Unite ale AmericiiDepartamentulaTrezoreriesunt:a-aPuținiexemple.Încă mai multeInternaționalAml / cftstandardesetulîn afarădupăÎnălțațiGrasă,careMulținațiuniauratificat,sunt:De asemenease aplicăLaNoi.Încă mai multeAngajamentaNostruorganizațieeste oLaRespectați-vădupăToatese aplicăAml / cftlegi,reguli,șiOriceInstrucțiunifurnizatdupăReglementăriCorpuri.
OricareAnti-baniSpălare/CombatingÎnălțațiFinanțareaTerorismul(Aml/cft)Program de lucruTrebuie săincluderearisculEvaluarecaa-aCheieComponentă.FinanciarăinstituțiiTrebuie săconduităa-arisculEvaluareLaidentificareașireducețipotențialulBiblioteca de cunoștințeriscuriÎnîn conformitatecuSuașiGrasăLegișiReglementări.
NoiTrebuie săconduităa-arisculEvaluarepentruȘtiriCorporațieÎnComandăLaidentificareașievaluareaÎnălțațipotențialulBiblioteca de cunoștințeriscuriConectatLaNostruafaceriActivități.ȘtiriCorporațiespecializareaÎndezvoltareapersonalizatAplicațiipentruArhitecți,Ingineri,șiContractorișieste oÎn prezentdezvoltarea(internațional)Aplicație)Software-ulLaAjutorComunicareșiFluxuri de lucrupentruNostruIndustria.
Referințe:
· Știri"Anti-baniSpălare(Aml)Program de lucruCerințepentruFinanciarăInstituții",31 de aniC.f.r.Dimensiuni: 1020.210,publicatădupăÎnălțațiFinanciarăInfracțiuniAplicareaRețea(FinCEN)aÎnălțațiRegatul UnitStatele UniteTrezorerieDepartamentul.
· ȘtiriPrima pagină / 2012GrasăRecomandări.
CătredetecteazășiEvaluareOricepotențialulMl / tfRiscuriConectatLaNostruafacerioperațiuni,Pe aceasta paginaUrmătoarelesarcinisunt:efectuatăcaParteaaRiscEvaluare.
Încărcați mai multeScopulaAcest lucruRiscEvaluareeste oLaidentificarea,evalua,șiatenuareapotențialulMl / tfRiscuriasociatecuNostruafaceriActivități.Acest lucruRiscEvaluarese aplicăLaToateAspecteaNostruafaceri,inclusivDarNulimitatăLa,Pe aceasta paginacreaţieșidistribuțieapersonalizateAplicațiiPentruArhitecți,Ingineri,șicontractori,șiPe aceasta paginadezvoltareaSoftware-ulLaAjutorComunicareșiFluxuri de lucruPentruNostruIndustrie.
Pagina principalăȘtiri2 Știri
NoivoințaUtilizarea-abazat pe riscAbordareLaIdentificați-vășiEvaluarepotențialulMl / tfRiscuriasociatecuNostruafaceriActivități.NostrumetodologievoințaimplicăPe aceasta paginaUrmătoarelePași:
a)Identificați-văPe aceasta paginarelevantăMl / tfRiscuriasociatecuNostruafaceriActivități.
b)EvaluarePe aceasta paginaprobabilitateșipotențialulimpactulafiecareidentificatăMl / tfrisc.
c)Atribuiea-aRiscEvaluareLafiecareidentificatăMl / tfRiscpe bazaPe aceasta paginaPe aceasta paginaprobabilitateșipotențialulimpactulaPe aceasta paginarisc.
d)EvaluațiPe aceasta paginaeficacitateaNostrucurentAml / cftcontroaleÎnatenuareaPe aceasta paginaidentificatăMl / tfriscuri.
e) în limba englezăDezvoltațișiimplementațisuplimentarAml / cftcontroalecaNecesarLaatenuareaidentificatăMl / tfriscuri.
NoiauidentificatăPe aceasta paginaUrmătoareleMl / tfRiscuriasociatecuNostruafaceriActivități:
a)Încărcați mai multeRiscaNostruServiciiFiindutilizatLafaciliteazăPe aceasta paginaspălareaîncasăride lainfracțiuneactivitatea,astfel decamităsaucorupție.
b)Încărcați mai multeRiscaNostruServiciiFiindutilizatLafaciliteazăPe aceasta paginaFinanțareaterorismsauproliferareaarmeamasădistrugerea.
NoivoințaEvaluarePe aceasta paginaprobabilitateșipotențialulimpactulafiecareidentificatăRiscșiatribuiea-aRiscEvaluarepe bazaPe aceasta paginaPe aceasta paginaRezultateaPe aceasta paginaEvaluare.
NoivoințaevaluareaPe aceasta paginaeficacitateaNostrucurentAml / cftcontroaleÎnatenuareaPe aceasta paginaidentificatăMl / tfriscuri.NostrucontroaleEvaluarevoințaimplicăPe aceasta paginaUrmătoarelePași:
a)Identificați-văPe aceasta paginaAml / cftcontroaleÎn prezentÎnLocul.
b)EvaluațiPe aceasta paginaeficacitateafiecareControlulÎnatenuareaPe aceasta paginaidentificatăMl / tfriscuri.
c)Atribuiea-aControluleficacitateEvaluareLafiecareControlulpe bazaPe aceasta paginaPe aceasta paginaRezultateaPe aceasta paginaEvaluare.
BazatPe aceasta paginaPe aceasta paginaRezultateaPe aceasta paginaMl / tfRiscEvaluareșiAml / cftcontroaleevaluare,NoivoințadezvoltașiimplementațisuplimentarAml / cftcontroalecaNecesarLaatenuareaidentificatăMl / tfriscuri.Acesteacontroalemai multeincludețiDarsunt:NulimitatăLa:
a)ÎmbunătățireaClientuldatoratdiligențămăsuri,astfel decaobținereasuplimentarInformațiide laCliențisaudirijareaÎmbunătățireaîn curs de desfășuraremonitorizareaClientulActivitate.
b)În plusInstruirePentruAngajațiLaCreștereconștientizareaMl / tfRiscurișiPe aceasta paginaimportanțăaAml / cftcontroale.
c)ImplementareaTranzacțiemonitorizareșiRaportareSistemeLadetecteazășiRaportulsuspectActivitate
CliențiScadențăDiligență(Cdd)este oa-acrucialăelementulaOriceeficaceAml / cftProgram,caDescărcațiAjutorLaIdentificați-vășiverificațiPe aceasta paginaidentitateaClienți,EvaluarePe aceasta paginaRiscapotențialulbanispălaresauteroristFinanțareactivități,șimonitorizareClientulTranzacțiiPentrususpectActivități.Înregistrare CDmăsuride obiceiincludețiobținereaidentificareaInformațiișiDocumentațiede laClienți,dirijareaRiscevaluări,șistabilireaîn curs de desfășuraremonitorizareprocese.Încărcați mai multeÎnregistrare CDProcesulAr trebui săinclud:
a)VerificareaPe aceasta paginaClientulidentitateUtilizareaPe aceasta paginaproceduriînființatăÎnPe aceasta paginaCip.
b)EvaluarePe aceasta paginaClientulRiscNivelpe bazaPe aceasta paginaPe aceasta paginaRiscEvaluare.
c)ObținereaInformațiiPe aceasta paginaPe aceasta paginaScopulșiintenționatnaturăaPe aceasta paginaafacerirelația.
d)MonitorizarePe aceasta paginaClientulTranzacțiișiActivitatePentrususpectActivitate.
e) în limba englezăDacăPe aceasta paginaClientuleste oa-apoliticexpusăPersoană(Pep),BImetaCorporațieAr trebui săconduităEdd,caremai multeincludețiobținereasuplimentarInformațiiPe aceasta paginaPe aceasta paginaPEP-urileSursăafondurișibogăție.
Referințe:
· ȘtiriGrasăRecomandări,Recomandări10, în limba engleză12, Româniași22 (în engleză)
· Știri31 de aniCFR-uriDimensiuni: 1010.420
Sub-ulÎnălțațiSuaPatruotăAcționați,BImetaCorporațieTrebuie săstabilițișimenținea-aCliențiIdentificareProgram de lucru(Cip)LaVerificațiÎnălțațiidentitatede cătrea fost oClienți,inclusivcorporațiiClienți.BImetaCorporațieNevoiLastabiliția-aBiblioteca de cunoștințeCăinclude:ProceduripentruverificareaÎnălțațiidentitatede cătrefiecareclient,luareaÎnContul meuÎnălțațiTipuride cătreProduseșiServiciifurnizatdupăBImetaCorporație.Încă mai multeBiblioteca de cunoștințeTrebuie săincludereaÎnălțațiUrmătoareleInformații:
a)Încă mai multeClientulnume
b)Încă mai multeClientulData și datade cătrenaștere(pentru)Persoane fizice)
c)Încă mai multeClientulAdresă
d)IdentificareNumăr(de ex,ȘtiriSecuritateNumărsaupașaportulNumăr)
PentrucorporațiiClienți,BImetaCorporațieTrebuie săobținețiidentificareaInformațiiDespre noiÎnălțațientitate,astfel decaÎnălțațilegalitatenumede cătreÎnălțațiafaceri,a fost oAdresă,șia fost oImpozite și taxeidentificareNumăr.În plus,BImetaCorporațieTrebuie săVerificațiÎnălțațiidentitatede cătreÎnălțațiPersoane fiziceautorizatLaacționeazăPe aceasta paginaîn numele dede cătreÎnălțațientitate,astfel decaÎnălțațiCompaniaregizori,ofițeri,șiOricePersoanăautorizatLaconduităTranzacțiiPe aceasta paginaîn numele dede cătreÎnălțațiAfaceri.
Încă mai multeBiblioteca de cunoștințeTrebuie săDe asemenea,includereaa-abazat pe riscAbordareLaverificareaClientulidentități,luareaÎnContul meuÎnălțațiTipuride cătreProduseșiServiciifurnizatdupăBImetaCorporație.Încă mai multeBiblioteca de cunoștințeTrebuie săDe asemenea,auProceduripentruverificareaÎnălțațiidentitatede cătrebeneficiiproprietarii,dacăse aplică.
Referințe:
· ȘtiriSuaPatruotăAcționați,Secțiunea326 (în engleză)
· Știri31 de aniCFR-uriDimensiuni: 1020.220
BImetaCorporațieLaIdentificați-văPe aceasta paginabeneficiiproprietarul (proprietarii)aEl săuCliențicaParteaaPe aceasta paginaClientuldatoratdiligențăProcesul.Încărcați mai multeidentificareProcesulLaFiibazat pe riscșiLaimplicăPe aceasta paginaColecțieasuficientăInformațiiLastabilițiPe aceasta paginaidentitateaPe aceasta paginabeneficiiproprietar,inclusiv:
a)Nume
b)Datăanaștere
c)RezidențialeAdresă
d)Naționalitate
e) în limba englezăIdentificareNumărsauDocumentul
f)NaturășiamploareaPe aceasta paginadobândădeținutăde cătrePe aceasta paginabeneficiiproprietar
BImetaCorporațieVa fi în continuare.VerificațiÎnălțațiidentitatede cătreÎnălțațibeneficiiProprietarul (proprietarii)Utilizareade încredere,independentăsurse,astfel decaEliberat de guvernidentificareDocumentesaucomercialăbaze de date.
BImetaCorporațieVa fi în continuare.se angajeazăîn curs de desfășuraremonitorizarede cătrea fost oCliențișiale lorbeneficiiproprietariiLaasigurați-văCăÎnălțațiInformațiiPe aceasta paginaÎnălțațibeneficiiproprietariirămășițeActualizareșiexact.
BImetaCorporațieVa fi în continuare.LuațirezonabilMăsuriLadeterminațidacăa-aClientulsaubeneficiiproprietareste o persoanăa-apoliticexpusăPersoană(Pep)Și,dacăDeci,Va fi în continuare.AplicăÎmbunătățireadatoratdiligențăMăsuriÎnîn conformitatecuÎnălțațise aplicăLegișiReglementări.
Referințe:
· ȘtiriRegatul UnitStatele UnitePatriotăAcționați,Secțiunea326 (în engleză)
· ȘtiriFinanciarăAcțiuneSarcinăForța(Gras)Recomandări,Recomandări10 mai multeșiInterpretareNotăLaRecomandări10 mai multe
BImetaCorporațieNevoiLaevaluareaÎnălțațiriscuripozatdupăa fost oClienți,inclusivÎnălțațirisculde cătrebanispălareșiteroristfinanțare.Acest lucruEvaluareAr trebui săLuați în considerareFactoriastfel decaÎnălțațiClientulgeograficălocația,Înălțaținaturăde cătreÎnălțațiafaceri,șiÎnălțațiProduseșiServiciiFiindfurnizat.
Încă mai multerisculEvaluareAr trebui săFiiutilizateLadeterminațiÎnălțaținivelde cătredatoratdiligențăNecesarpentrufiecareclient.PentruExemple,cu risc ridicatCliențiAr trebui săsuferăÎmbunătățireadatoratdiligență(Edd),în timp cecu risc scăzutCliențipoateNecesităsimplificatdatoratdiligență(Sdd).
Referințe:
· ȘtiriGrasăRecomandări,Recomandări10 mai multe
· Știri31 de aniCFR-uriPrima pagină / 1010.610
BImetaCorporațieTrebuie sămonitorizarea fost oCliențiiTranzacțiiPe aceasta paginaAnonimîn curs de desfășurareBazăLadetecteazăOricesuspectActivitate.Acest lucrumonitorizareAr trebui săFiibazat pe riscșiAr trebui săLuațiÎnContul meuÎnălțațiClientulrisculnivelșiÎnălțațiProduseșiServiciiFiindfurnizat.DacăBImetaCorporațiedetecteazăOricesuspectactivitatea,În acest sensTrebuie săFișiera-asuspectActivitateRaportul(Sar)cuÎnălțațiFinanciarăInfracțiuniAplicareaRețea(FinCEN)șiLuațiadecvatAcțiuneLaatenuareaÎnălțațirisculabanispălaresauteroristfinanțare.
Referințe:
· ȘtiriGrasăRecomandări,Recomandări20 Știri
· Știri31 de aniCFR-uriDimensiuni: 1020.320
BImetaCorporațieidentificăa-aTranzacțieCăeste oneobișnuitsaususpect,EiAr trebui săFișiera-aSuspectTranzacțieRaportul(Str)cuPe aceasta paginaadecvatReglementăriautorități.Încărcați mai multeSTR-ulAr trebui săconținutulToaterelevantăInformațiiDespre noiPe aceasta paginatranzacție,inclusivPe aceasta paginaClientulidentitate,Pe aceasta paginanaturăaPe aceasta paginatranzacție,șiOriceAlteleDetaliiCămai multeFiipertinenteLaPe aceasta paginaanchetă.
Referință:Secțiunea5318(g)aPe aceasta paginaBancaSecretulAcțiunea
a)ExistenteCliențiTrebuie săFiialocata-aRiscEvaluarepe bazaPe aceasta paginaPe aceasta paginaRiscMatriceacareBImetaCorporațiea fost ocreatÎmpreunăcuBImetaCorporațiaRiscEvaluareÎnEl săuBazat pe riscAbordare.
b)BImetaCorporațieeste o persoanăNecesarLaAplicăÎnregistrare CDMăsuriLaexistenteCliențiPe aceasta paginaÎnălțațiBazăamaterialitateșirisculșiLaconduitădatoratdiligențăPe aceasta paginaastfel deexistenterelațiiLaadecvatori,luareaÎnContul meudacășicândÎnregistrare CDMăsuriauanteriora fost oară.întreprinsă,șiÎnălțațiadecvareaDateobținută.
c)Încă mai multeÎnregistrare CDCerințeimplicăCădacăBImetaCorporațiea fost oa-asuspiciuneaMl / tf / pfsaudevine din ce în ce maiconștiențiLaOriceTimpCăÎn acest senslipseștesuficientăInformațiiDespre noiAnonimexistenteclient,În acest sensAr trebui săLuațiPașiLaasigurați-văCăToaterelevantăInformațiieste o persoanăobținutăcarapidcaPosibil.
d)BImetaCorporațieeste o persoanăDreptulLaBazați-văPe aceasta paginaÎnălțațiidentificareșiverificarePașiCăÎn acest sensa fost odejaîntreprinsCu excepția cazului în careÎn acest sensa fost oÎndoieli cu privire laÎnălțațiveridicitateaCăInformații.
e) În limba englezăDacăBImetaCorporațiea fost oa-asuspiciuneaMitf / pfsaudevine din ce în ce maiconștiențiLaOriceTimpCăÎn acest senslipseștesuficientăInformațiiDespre noiAnonimexistenteclient,În acest sensAr trebui săLuațiPașiLaasigurați-văCăToaterelevantăInformațiieste o persoanăobținutăcarapidcaPosibil.
EDD (în engleză)este o persoanăAnonimavansatFormularuladatoratdiligențăCăNecesităÎnălțațiimplementareasuplimentarMăsuriLaidentificarea,Verificațișimonitorizarecu risc ridicatClienți,afacerirelațiisautranzacții.Încă mai multeScopulaEDD (în engleză)este o persoanăLaÎmbunătățiÎnălțațieficacitateaÎnălțațiAml / cftProgram,de cătrefurnizareasuplimentarInformațiișiInteligențăLaEvaluareșiatenuareaPe aceasta paginaRiscuriabanispălareșiterorismfinanțare.
PentrucorporațiiCliențiidentificatăcacu risc ridicat,BImetaCorporațieTrebuie săimplementațiÎmbunătățireaScadențăDiligență(Edd)măsuri,caresunt:AnonimavansatFormularuladatoratdiligențăCăNecesităsuplimentarmăsuriLaidentificarea,verificați,șimonitorizarecu risc ridicatClienți,afacerirelații,sautranzacții.Încărcați mai multeScopulaEDD (în engleză)este oLaÎmbunătățiPe aceasta paginaeficacitateaPe aceasta paginaAml / cftProgram de lucrude cătrefurnizareasuplimentarInformațiișiInteligențăLaEvaluareșiatenuareaPe aceasta paginaRiscuriabanispălareșiterorismfinanțare.
EDD (în engleză)măsuriPentrucorporațiiCliențimai multeincludețiobținereasuplimentarInformațiiDespre noiÎnălțațientitateaProprietateașiControlulstructură,inclusivInformațiiDespre noiÎnălțațiUltima paginăbeneficiiproprietariiaÎnălțațicompanie,șidirijareaîn curs de desfășuraremonitorizareaÎnălțațiafacerirelațiaLaidentificareașiRaportulOricesuspectActivități.În plus,BImetaCorporațiepoateNevoieLaVerificațiÎnălțațiSursăaÎnălțațientitateafonduri,caEi binecaÎnălțațiScopulșiAșteptatnaturăaÎnălțațiafacerirelația.
Referințe:
· ȘtiriSuaPatruotăAcționați,Secțiunea326 (în engleză)
· Știri31 de aniCFR-uriDimensiuni: 1020.220
· ȘtiriFinanciarăInfracțiuniAplicareaRețea(FinCEN)- ȘtiriÎndrumarePe aceasta paginaObținereașiPăstrareaBeneficiarăProprietateaInformații
ÎnComandăLaRespectați-văcuEDD (în engleză)Cerințe,BImetaCorporațieTrebuie săLuațiÎnălțațiUrmătoarelePași:
a)Identificați-văÎnălțațiriscuride cătrebanispălareșiterorismFinanțareasociatecuDumneavoastrăafacerișiClienți,luareaÎnContul meuÎnălțaținatura,dimensiune,complexitateșigeografiede cătreDumneavoastrăoperațiuni.Acest lucruinclude:evaluareaÎnălțațirisculde cătreDumneavoastrăInternaționalAplicație,caEi binecaÎnălțațirisculde cătreDumneavoastrăCliențiCinesunt:arhitecți,inginerișicontractori.
b)StabilireașiDocumentulEDD (în engleză)Politica de utilizareșiProceduriCăsunt:adecvatLaÎnălțațiriscuriidentificat.AcesteaPolitica de utilizareșiProceduriAr trebui săincludereaÎmbunătățireaClientuldatoratdiligență,în curs de desfășuraremonitorizare,șiÎnălțațiRaportarede cătresuspectActivități.TuAr trebui săDe asemenea,Luați în considerarepunerea în aplicareControaleșiMăsuriLadetecteazășiprevenireaÎnălțațiutilizarea abuzivăde cătreDumneavoastrăInternaționalAplicațiepentrubanispălaresauterorismFinanțareScopuri.
c)ConduităÎmbunătățireaClientuldatoratdiligențăPe aceasta paginacu risc ridicatCliențișiafacerirelații,astfel decaAceleaimplicatÎnInternaționaltranzacții,politicexpusăPersoane(Pep),sauCliențide lacu risc ridicatjurisdicții.Acest lucrupoateincludereaobținereasuplimentarInformațiișiDocumentațiede laÎnălțațiclient,dirijareafundalverificări,sauUtilizareaterță parteDatefurnizoriiLaVerificațiÎnălțațiClientulidentitateșievaluareaale lorrisc.
d)Implementareîn curs de desfășuraremonitorizarede cătrecu risc ridicatCliențișiafacerirelații,inclusivÎnălțațimonitorizarede cătretranzacții,Sursăde cătrefondurișibogăție,șiOriceModificăriÎnÎnălțațiClientulrisculProfilulsaucomportament.Acest lucruvoințaAjutorDumneavoastrăLadetecteazășiRaportulsuspectActivitățiÎna-aîn timp utilModul de utilizare.
e) în limba englezăRaportulsuspectActivitățiLaPe aceasta paginarelevantăautorități,astfel decaPe aceasta paginaFinanciarăInfracțiuniAplicareaRețea(FinCEN)ÎnPe aceasta paginaRegatul UnitStatele Unite.TuAr trebui săDe asemenea,mențineînregistrăriaDumneavoastrăEDD (în engleză)ActivitățișiFiicapabilăLaFurnizațiLe-auPeSolicitareLaPe aceasta paginaautorități.
BImetaCorporațieoferăAml / cftInstruireLaToateAngajațișicontractori.Încărcați mai multeInstruireacoperăPe aceasta paginalegalitateșiReglementăriCadru,Pe aceasta paginaCompaniaAml / cftProgram,șiangajațiiObligațiicu privire laClientuldatoratdiligență,Raportaresuspectactivitatea,șimenținereConfidențialitate.NoiDe asemenea,Furnizațiîn mod obișnuitActualizăriPe aceasta paginaModificăriLaAml / cftLegișiReglementărișiNostruinternăPolitica de utilizareșiproceduri.
a)BImetaCorporațieVa fi în continuare.asigurați-văCăToateîn cauzăPersonalulprimeșteinstruirePe aceasta paginaML / TF / pFPrevenireaPe aceasta paginaa-aîn mod obișnuitbază,LaCel mai puținAnualsauMai multfrecventundeAcolosunt:ModificăriLaÎnălțațiReglementăriCerințesauundeAcolosunt:semnificativăModificăriLaÎnălțațiBImetaCorporațiaafacerioperațiunisauClientulBaza.BImetaCorporațieTrebuie săasigurați-văCăToatePersonalulpe deplinÎnțelegețiÎnălțațiProcedurișiÎnălțațiNevoiepentruConformitatecuÎnălțațiReglementări.
b)BImetaCorporațieVa fi în continuare.Luați în considerareobținereaAnonimangajamentde laale lorPersonalulMembrii(ambele)Nouășiexistente)confirmareaCăEiaula care a participatÎnălțațiinstruirePe aceasta paginaAml / cftcontează,citițiÎnălțațiBImetaCorporațiaAml / cftmanuale,politici,șiproceduri,șiÎnțelegețiÎnălțațiAml / cftObligațiisub-a lungulÎnălțațirelevantăLegi.
c)Supraveghetori,manageri,șiseniorimanagementul(inclusivÎnălțațiConsiliulde cătreRegizori)Ar trebui săprimiția-amai marenivelde cătreinstruireacoperireToateAspectede cătreAml / cftproceduri,inclusivÎnălțațiinfracțiunișiSancțiuniaparițiade lanerespectareacurelevantăLegi.
d)Încă mai multeCO-ulAr trebui săprimițiÎn profunzimeinstruirePe aceasta paginaToateAspectede cătreAml / cftLegișiReglementări.EiAr trebui săDe asemenea,primițiîn curs de desfășurareinstruirePe aceasta paginaNouătendințede cătreinfracțiuneActivitatedeterminare,anchetă,șiRaportarede cătresuspectActivitățiÎn limba engleză
PentruInternaționaltranzacții,BImetaCorporațieVa fi în continuare.menținesuplimentarînregistrări,inclusivInformațiiPe aceasta paginaÎnălțațiinițiatorșibeneficiaraPe aceasta paginatranzacție,Pe aceasta paginanumeșiAdresăaPe aceasta paginaFinanciarăinstituția (instituțiile)implicatÎnPe aceasta paginatranzacție,șiOriceAlteleInformațiiNecesarde cătreaplicabilăLegișiReglementări.
AcesteaînregistrăriLaFiimenținutăPentrua-aPerioadaaLaCel mai puținCincianide laPe aceasta paginaData și dataaPe aceasta paginatranzacție.
BImetaCorporațieLaRespectați-văcuOricespecialitatemăsuriimpusăde cătrePe aceasta paginaFinanciarăInfracțiuniAplicareaRețea(FinCEN)ÎnrelațieLajurisdicții,Financiarăinstituții,sauInternaționalTranzacțiiaprimarăbanispălareîngrijorare,inclusivDarNulimitatăLaPe aceasta paginaUrmătoarele:
· ȘtiriInterzicereasauimpunereaCondițiiPe aceasta paginaPe aceasta paginaDeschideresaumenținereacorespondentConturisauPlată-prin intermediulConturide cătrePe aceasta paginaacoperitFinanciarăinstituțieÎnPe aceasta paginaRegatul UnitStatele UnitePentrua-astrăinbancă;
· ȘtiriInterzicereasauimpunereaCondițiiPe aceasta paginaPe aceasta paginaUtilizareaa-acorespondentContul meusauPlată-prin intermediulContul meude cătrePe aceasta paginaacoperitFinanciarăinstituțieÎnPe aceasta paginaRegatul UnitStatele UnitePentrua-astrăinbancă;și
· ȘtiriNecesităPe aceasta paginaacoperitFinanciarăinstituțieÎnPe aceasta paginaRegatul UnitStatele UniteLaIa-țispecialitatemăsuriLaAdresăPe aceasta paginaprimarăbanispălareîngrijorare.
Referințe:
· Știri31 de aniCFR-uri§Număr de 1010.410- ȘtiriȘtirimăsuriPentrujurisdicții,Financiarăinstituții,sauInternaționalTranzacțiiaprimarăbanispălareîngrijorare
· ȘtiriFinanciarăInfracțiuniAplicareaRețea(FinCEN)- ȘtiriÎndrumarePe aceasta paginaObținereașiPăstrareaBeneficiarăProprietateaInformații
NostruCompaniemențineînregistrăriaToateClientuldatoratdiligență,tranzacții,șisuspectActivitateRapoartePentruLaCel mai puținCinciani.NoiÎnțelegePe aceasta paginaimportanțăaexactitateșicompletareapăstrarea înregistrărilorPentruReglementăriConformitateșiPe aceasta paginaanchetășiurmărirea penalăabanispălareșiteroristfinanțare.
Încărcați mai multepăstrarea înregistrărilorCerințePentruAml / cftConformitatesunt:De asemenea,schițatăÎnPe aceasta paginaRecomandăriaPe aceasta paginaFinanciarăAcțiuneSarcinăForța(Gras),Pe aceasta paginala nivel mondialstandard-setPentruAml / cft.Încărcați mai multeGrasăRecomandăriNecesităFinanciarăinstituțiiLamențineînregistrăriaClientulidentificareInformații,tranzacționareînregistrări,șiAltelerelevantăDocumentePentruLaCel mai puținCinciani.Încărcați mai multeGrasăRecomandăriDe asemenea,subliniazăPe aceasta paginaimportanțăamenținereexactitateșicompletareaînregistrăriLafaciliteazăPe aceasta paginaanchetășiurmărirea penalăabanispălareșiteroristfinanțare.